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Ausschreibung: Rechnungslegung und -prüfung - DE-Bonn
Rechnungslegung und -prüfung
Betriebsprüfung
Dokument Nr...: 232229-2019 (ID: 2019052009312306216)
Veröffentlicht: 20.05.2019
*
  DE-Bonn: Rechnungslegung und -prüfung
   2019/S 96/2019 232229
   Auftragsbekanntmachung
   Dienstleistungen
   Legal Basis:
   Richtlinie 2014/24/EU
   Abschnitt I: Öffentlicher Auftraggeber
   I.1)Name und Adressen
   Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
   Graurheindorfer Straße 108
   Bonn
   53117
   Deutschland
   Kontaktstelle(n): Referat ZII 6
   E-Mail: [1]vergabe@bafin.de
   NUTS-Code: DEA22
   Internet-Adresse(n):
   Hauptadresse: [2]www.bafin.de
   I.2)Informationen zur gemeinsamen Beschaffung
   I.3)Kommunikation
   Die Auftragsunterlagen stehen für einen uneingeschränkten und
   vollständigen direkten Zugang gebührenfrei zur Verfügung unter:
   [3]https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD/documents
   Weitere Auskünfte erteilen/erteilt die oben genannten Kontaktstellen
   Angebote oder Teilnahmeanträge sind einzureichen elektronisch via:
   [4]https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD
   I.4)Art des öffentlichen Auftraggebers
   Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde
   einschließlich regionaler oder lokaler Unterabteilungen
   I.5)Haupttätigkeit(en)
   Wirtschaft und Finanzen
   Abschnitt II: Gegenstand
   II.1)Umfang der Beschaffung
   II.1.1)Bezeichnung des Auftrags:
   Prüfungen gemäß §§ 294, 306 VAG
   Referenznummer der Bekanntmachung: 1088-2019/0158
   II.1.2)CPV-Code Hauptteil
   79210000
   II.1.3)Art des Auftrags
   Dienstleistungen
   II.1.4)Kurze Beschreibung:
   Gegenstand dieses Vergabeverfahrens ist die Durchführung von örtlichen
   IT-Prüfungen, und damit die personelle und inhaltliche Unterstützung
   des Geschäftsbereichs Versicherungsaufsicht durch externe
   Prüfer-Ressourcen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1
   Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei sieben Versicherungsunternehmen.
   Die Prüfung soll alle Bereiche der versicherungsrechtlichen
   Anforderungen an die IT (VAIT) umfassen, die durch das Rundschreiben
   10/2018 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht am 2. Juni
   2018 konkretisiert wurden. Folgende Prüfungsgebiete sind durch die VAIT
   vorgegeben:
   1) IT-Strategie;
   2) IT-Governance;
   3) Informationsrisikomanagement;
   4) Informationssicherheitsmanagement;
   5) Benutzerberechtigungsmanagement;
   6) IT-Projekte und Anwendungsentwicklung inklusive der Anforderungen an
   die individuelle Datenverarbeitung (IDV);
   7) IT-Betrieb inklusive Datensicherung;
   8) Ausgliederungen.
   II.1.5)Geschätzter Gesamtwert
   II.1.6)Angaben zu den Losen
   Aufteilung des Auftrags in Lose: ja
   Angebote sind möglich für alle Lose
   II.2)Beschreibung
   II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
   Durchführung von Prüfungen bei 2 Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294,
   306 VAG
   Los-Nr.: 1
   II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
   79210000
   79212000
   II.2.3)Erfüllungsort
   NUTS-Code: DEA22
   Hauptort der Ausführung:
   Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
   Graurheindorfer Straße 108
   53117 Bonn
   II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
   Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
   und 3 VAG bei Einem weltweit tätigen Versicherungsunternehmen mit Sitz
   in Bayern (BKZ 2018/1143-000) und bei einem bundesweit tätiges
   Versicherungsunternehmen mit Sitz in Bayern (BKZ 2018/0617-000).
   II.2.5)Zuschlagskriterien
   Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
   nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
   II.2.6)Geschätzter Wert
   II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
   dynamischen Beschaffungssystems
   Laufzeit in Monaten: 6
   Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
   II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
   Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
   II.2.11)Angaben zu Optionen
   Optionen: nein
   II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
   II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
   Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
   das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
   II.2.14)Zusätzliche Angaben
   II.2)Beschreibung
   II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
   Durchführung von Prüfungen bei 2 Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294,
   306 VAG
   Los-Nr.: 2
   II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
   79212000
   79210000
   II.2.3)Erfüllungsort
   NUTS-Code: DEA22
   Hauptort der Ausführung:
   Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
   Graurheindorfer Straße 108
   53117 Bonn
   II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
   Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
   und 3 VAG bei einem regional tätigen Versicherungsunternehmen in
   Niedersachsen (BKZ 2019/0256-000) und Einem regional tätiges
   Versicherungsunternehmen in Baden-Württemberg (BKZ 2019/0195-000).
   II.2.5)Zuschlagskriterien
   Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
   nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
   II.2.6)Geschätzter Wert
   II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
   dynamischen Beschaffungssystems
   Laufzeit in Monaten: 6
   Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
   II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
   Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
   II.2.11)Angaben zu Optionen
   Optionen: nein
   II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
   II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
   Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
   das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
   II.2.14)Zusätzliche Angaben
   II.2)Beschreibung
   II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
   Durchführung von Prüfungen bei 2 Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294,
   306 VAG
   Los-Nr.: 3
   II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
   79210000
   79212000
   II.2.3)Erfüllungsort
   NUTS-Code: DEA22
   Hauptort der Ausführung:
   Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
   Graurheindorfer Straße 108
   53117 Bonn
   II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
   Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
   und 3 VAG bei einem bundesweit tätiges Versicherungsunternehmen mit
   Sitz in Hessen (BKZ 2018/0734-000) und einem bundesweit tätiges
   Versicherungsunternehmen mit Sitz in Niedersachsen (BKZ 2018/0470-000).
   II.2.5)Zuschlagskriterien
   Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
   nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
   II.2.6)Geschätzter Wert
   II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
   dynamischen Beschaffungssystems
   Laufzeit in Monaten: 6
   Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
   II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
   Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
   II.2.11)Angaben zu Optionen
   Optionen: nein
   II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
   II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
   Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
   das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
   II.2.14)Zusätzliche Angaben
   II.2)Beschreibung
   II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
   Durchführung einer Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen gemäß §§
   294, 306 VAG
   Los-Nr.: 4
   II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
   79210000
   79212000
   II.2.3)Erfüllungsort
   NUTS-Code: DEA22
   Hauptort der Ausführung:
   Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
   Graurheindorfer Straße 108
   53117 Bonn
   II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
   Prüfung gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
   und 3 VAG bei einem bundesweit tätigen Versicherungsunternehmen mit
   Sitz in Bayern (BKZ 2018/0796-000).
   II.2.5)Zuschlagskriterien
   Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
   nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
   II.2.6)Geschätzter Wert
   II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
   dynamischen Beschaffungssystems
   Laufzeit in Monaten: 6
   Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
   II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
   Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
   II.2.11)Angaben zu Optionen
   Optionen: nein
   II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
   II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
   Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
   das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
   II.2.14)Zusätzliche Angaben
   Abschnitt III: Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische
   Angaben
   III.1)Teilnahmebedingungen
   III.1.1)Befähigung zur Berufsausübung einschließlich Auflagen
   hinsichtlich der Eintragung in einem Berufs- oder Handelsregister
   Auflistung und kurze Beschreibung der Bedingungen:
   Die Prüfungstätigkeit ist durch öffentlich bestellte
   Wirtschaftsprüfungsgesellschaften zu erbringen. Die berufliche
   Befähigung ist durch Eigenerklärung (Formblatt B_07) nachzuweisen.
   III.1.2)Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit
   Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:
   Der Bieter hat die Umsatzahlen der letzten 3 Jahre vor Veröffentlichung
   dieses Auftrags, die er mit IT Prüfungen bei Versicherungsunternehmen,
   Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften erzielt hat, anzugeben
   (Formblatt B_07).
   III.1.3)Technische und berufliche Leistungsfähigkeit
   Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:
   Der Bieter muss mindestens fünf IT-Prüfungen innerhalb der letzten 3
   Jahre bei Versicherungsunternehmen, Banken oder
   Kapitalverwaltungsgesellschaften durchgeführt haben. Mindestens eine
   Referenz soll eine IT-Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen
   belegen.
   Für den Nachweis der Referenzen hat der Bieter das Formblatt B_08 zu
   verwenden. Die Referenzen sollen folgende Angaben enthalten:
    Name des Auftraggebers,
    Benennung einer Kontaktperson für Rückfragen,
    Dauer und Zeitraum der Leistungserbringung,
    Das Volumen in Personentagen,
    Beschreibung des betroffenen Leistungsbereichs und des inhaltlichen
   Umfangs der Leistungserbringung.
   21.5.2. Eignungsanforderungen an das Personal (Qualifikation und
   Erfahrung)
   Alle vor Ort prüfenden Personen müssen über eine mindestens zweijährige
   Prüfungserfahrung im Bereich der Versicherungswirtschaft oder Banken in
   Deutschland verfügen und sich mit IT-Prüfungen bei
   Versicherungsunternehmen, Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften
   befasst haben.
   Die zur Auftragserfüllung eingesetzten Mitarbeitern müssen sämtliche
   aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der
   BaFin, die einschlägigen (technischen) Standards sowie die
   einschlägigen Vorgaben des IDW bekannt sein.
   Beide Anforderungen an die Qualifikation und Erfahrung an das Personal
   sind durch eine Eigenerklärung des Bieters (Formblatt B_07) sowie durch
   qualifizierte berufliche Lebensläufe der eingesetzten Mitarbeiter zu
   belegen. Für die Lebensläufe der eingesetzten Mitarbeiter ist jeweils
   das Formblatt B_09 zu verwenden.
   Die Qualifikation und Erfahrung des für den Auftrag vorgesehenen
   Kernteams (bestehend aus Partner, Prüfungsleiter und erfahrenem Prüfer)
   werden gemäß §§ 46 Abs. 3 Nr. 6, 58 Abs. 2 Nr. 2 VgV im Rahmen der
   Zuschlagskriterien überprüft.
   Möglicherweise geforderte Mindeststandards:
   Mindestanforderungen an die Referenzen:
   Es sind mindestens fünf IT-Prüfungen aus den oben genannten Bereichen
   mindestens zu belegen.
   Mindestens eine Referenz soll eine IT-Prüfung bei einem
   Versicherungsunternehmen belegen.
   Alle vor Ort prüfenden Personen müssen über eine mindestens zweijährige
   Prüfungserfahrung im Bereich der Versicherungswirtschaft oder Banken in
   Deutschland verfügen und sich mit IT-Prüfungen bei
   Versicherungsunternehmen, Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften
   befasst haben.
   Die zur Auftragserfüllung eingesetzten Mitarbeitern müssen sämtliche
   aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der
   BaFin, die einschlägigen (technischen) Standards sowie die
   einschlägigen Vorgaben des IDW bekannt sein.
   III.1.5)Angaben zu vorbehaltenen Aufträgen
   III.2)Bedingungen für den Auftrag
   III.2.1)Angaben zu einem besonderen Berufsstand
   III.2.2)Bedingungen für die Ausführung des Auftrags:
   Zur Vermeidung von Interessenkonflikten und um die Unbefangenheit der
   Prüfer für die jeweilige aufsichtliche Prüfung sicherstellen zu können,
   sind der Jahresabschlussprüfer des aktuellen und des letzten
   Geschäftsjahres des jeweiligen Versicherungsunternehmens als Prüfer
   ausgeschlossen. Ferner sind Prüfer ausgeschlossen, die wegen
   Ausschlussgründen nach § 319 Abs. 2 bis 4 HGB zum Zeitpunkt der
   Ausschreibung von der Abschlussprüfung ausgeschlossen wären, jedoch
   wegen Tätigkeiten i. S. v. § 319 Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 HGB nur, soweit
   diese sich auf den Gegenstand der ausgeschriebenen Prüfung nicht nur
   unwesentlich ausgewirkt haben. Die weiteren Bedingungen sind P. 23 der
   Bewerbungsbedingungen zu entnehmen.
   III.2.3)Für die Ausführung des Auftrags verantwortliches Personal
   Verpflichtung zur Angabe der Namen und beruflichen Qualifikationen der
   Personen, die für die Ausführung des Auftrags verantwortlich sind
   Abschnitt IV: Verfahren
   IV.1)Beschreibung
   IV.1.1)Verfahrensart
   Offenes Verfahren
   IV.1.3)Angaben zur Rahmenvereinbarung oder zum dynamischen
   Beschaffungssystem
   IV.1.4)Angaben zur Verringerung der Zahl der Wirtschaftsteilnehmer oder
   Lösungen im Laufe der Verhandlung bzw. des Dialogs
   IV.1.6)Angaben zur elektronischen Auktion
   IV.1.8)Angaben zum Beschaffungsübereinkommen (GPA)
   Der Auftrag fällt unter das Beschaffungsübereinkommen: nein
   IV.2)Verwaltungsangaben
   IV.2.1)Frühere Bekanntmachung zu diesem Verfahren
   IV.2.2)Schlusstermin für den Eingang der Angebote oder Teilnahmeanträge
   Tag: 16/06/2019
   Ortszeit: 23:59
   IV.2.3)Voraussichtlicher Tag der Absendung der Aufforderungen zur
   Angebotsabgabe bzw. zur Teilnahme an ausgewählte Bewerber
   IV.2.4)Sprache(n), in der (denen) Angebote oder Teilnahmeanträge
   eingereicht werden können:
   Deutsch
   IV.2.6)Bindefrist des Angebots
   Das Angebot muss gültig bleiben bis: 15/10/2019
   IV.2.7)Bedingungen für die Öffnung der Angebote
   Tag: 17/06/2019
   Ortszeit: 10:00
   Abschnitt VI: Weitere Angaben
   VI.1)Angaben zur Wiederkehr des Auftrags
   Dies ist ein wiederkehrender Auftrag: nein
   VI.2)Angaben zu elektronischen Arbeitsabläufen
   VI.3)Zusätzliche Angaben:
   Nichtvorliegen von Ausschlussgründen
   In der Erklärung über das Nichtvorliegen von Ausschlussgründen nach §
   42 VgV i.V.m. §§ 123, 124 GWB (Formblatt B_03) erklärt der
   Bewerber/Bieter,
   1) dass wegen einer der in § 123 Abs. 1 Nr. 1 bis 10 GWB aufgeführten
   Straftaten keine Person, deren Verhalten nach § 123 Abs. 3 GWB dem
   bietenden/bewerbenden Unternehmen zuzurechnen ist, rechtskräftig
   verurteilt und gegen das bietende/bewerbende Unternehmen keine Geldbuße
   nach § 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) rechtskräftig
   festgesetzt worden ist;
   2) dass das bietende/bewerbende Unternehmen seinen Verpflichtungen zur
   Zahlung von Steuern, Abgaben oder Beiträgen zur Sozialversicherung
   nachgekommen ist und dass es demzufolge keine diesbezügliche
   rechtskräftige Verwaltungsentscheidung gibt;
   3) dass im Hinblick auf das bietende/bewerbende Unternehmen keiner der
   in § 124 Abs. 1 Nr. 1 bis 3 GWB aufgeführten Ausschlussgründe vorliegt.
   Es ist auch eine Erklärung zu § 19 MiLoG, § 21 AentG und § 21
   SchwarzArbG abzugeben.
   Angaben zum Bieter
   Es sind vollständige Angaben zum Bieter zu machen, hierfür ist
   Formblatt B_02 zu verwenden.
   Die Ausführungen zur Bildung von Bietergemeinschaften, zur
   Eignungsleihe und zum Einsatz von Unterauftragnehmer sind den
   Bewerbungsbedingungen zu entnehmen.
   Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GY2KD
   VI.4)Rechtsbehelfsverfahren/Nachprüfungsverfahren
   VI.4.1)Zuständige Stelle für Rechtsbehelfs-/Nachprüfungsverfahren
   Vergabekammer des Bundes
   Villemombler Straße 76
   Bonn
   53123
   Deutschland
   Telefon: +49 2289499-0
   Fax: +49 2289499-163
   VI.4.2)Zuständige Stelle für Schlichtungsverfahren
   VI.4.3)Einlegung von Rechtsbehelfen
   Genaue Angaben zu den Fristen für die Einlegung von Rechtsbehelfen:
   Die Vergabe öffentlicher Aufträge unterliegt der Nachprüfung durch die
   Vergabekammer. Ein Antrag auf Nachprüfung nach §§ 155 ff. GWB ist an
   die Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt zu stellen.
   Vergabekammer des Bundes
   Villemombler Straße 76
   53123 Bonn
   Tel.: 0228 / 9499-0
   Fax: 0228 / 9499-163
   Für Amtshandlungen der Vergabekammer werden Kosten (Gebühren und
   Auslagen) zur Deckung des Verwaltungsaufwandes erhoben (§ 182 GWB).
   Rechtsbehelfsbelehrung:
   Rügen der Bieter, in welchen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften
   im Vergabeverfahren vortragen, sind ausnahmslos an folgende Adresse zu
   richten:
   Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
   ZII 6
   Graurheindorfer Straße 108
   53117 Bonn
   Oder per Fax: (02 28) 41 08 - 35 80
   Oder per E-Mail: [5]vergabe@bafin.de
   Hilft die BaFin der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden
   Antwortschreibens eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§
   160 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 GWB), innerhalb derer der Bieter einen etwaigen
   Nachprüfungsantrage bei der Vergabekammer einreichen kann.
   VI.4.4)Stelle, die Auskünfte über die Einlegung von Rechtsbehelfen
   erteilt
   VI.5)Tag der Absendung dieser Bekanntmachung:
   15/05/2019
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   1. mailto:vergabe@bafin.de?subject=TED
   2. http://www.bafin.de/
   3. https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD/documents
   4. https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD
   5. mailto:vergabe@bafin.de?subject=TED
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             Database Operation & Alert Service (icc-hofmann) for:
       The Office for Official Publications of the European Communities
                The Federal Office of Foreign Trade Information
 Phone: +49 6082-910101, Fax: +49 6082-910200, URL: http://www.icc-hofmann.de
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